Forexprostr Broker Zu Überprüfen

Investor Publications Schützen Sie Ihr Geld: Check-Out Broker und Anlageberater Tipps für die Überprüfung von Brokern und Anlageberatern Bundes-oder staatlichen Wertpapiere Gesetze erfordern Broker, Anlageberater und ihre Firmen lizenziert oder registriert werden, und wichtige Informationen zu veröffentlichen. Aber seine bis zu Ihnen, diese Informationen zu finden und verwenden Sie es, um Ihre Investition Dollar zu schützen. Die gute Nachricht ist, dass diese Informationen leicht zu bekommen, und ein Telefonat oder Web-Suche kann sparen Sie nicht senden Ihr Geld an einen Con-Künstler, ein skrupelloser Finanz-Profi oder eine unrühmliche Firma. Bevor Sie investieren oder bezahlen für jede Anlageberatung, stellen Sie sicher, dass Ihre Broker, Anlageberater und Anlageberater Vertreter nicht disziplinarische Probleme hatten oder wurden in Schwierigkeiten mit Regulierungsbehörden oder anderen Investoren. Sie sollten auch überprüfen, ob sie registriert oder lizenziert sind. Dies ist sehr wichtig, denn wenn Sie Geschäfte mit einem unregistrierten Wertpapiers Broker oder ein Unternehmen, das später aus dem Geschäft geht, kann es keine Möglichkeit für Sie, Ihr Geld zurückzugewinnen, auch wenn ein Schiedsrichter oder ein Gericht Regeln zu Ihren Gunsten. Broker und Brokerage-Firmen Die Zentrale Registration Depository (CRD) ist eine computerisierte Datenbank, die Informationen über die meisten Broker, ihre Vertreter und die Firmen, für die sie arbeiten, enthält. Zum Beispiel können Sie herausfinden, ob Broker ordnungsgemäß in Ihrem Staat lizenziert sind und ob sie disziplinarische Probleme mit Regulierungsbehörden hatte oder ernste Beschwerden von Investoren. Youll finden Sie auch Informationen über die Broker pädagogischen Hintergründe und wo theyve arbeitete vor ihren aktuellen Arbeitsplätzen. Sie können Ihre staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde oder die Regulierungsbehörde der Finanzindustrie (FINRA) fragen, um Ihnen Auskünfte aus dem CRD zu erteilen. Da Ihr Staatssicherheitsregulierer umfassendere Informationen von der CRD als FINRA bereitstellen kann, vor allem, wenn es um Anlegerbeschwerden geht, können Sie sich zuerst mit Ihrem staatlichen Wertpapierregulator überprüfen lassen. Youll finden Kontaktinformationen für Ihre staatlichen Wertpapiere Regulierungsbehörde auf der Website der North American Securities Administrators Association. Um FINRA zu kontaktieren, besuchen Sie die FINRAs BrokerCheck-Website oder rufen Sie die FINRA-gebührenfreie BrokerCheck-Hotline unter (800) 289-9999 an. Anlageberater Personen oder Unternehmen, die bezahlt werden, um Ratschläge über die Anlage in Wertpapieren zu erhalten, müssen sich grundsätzlich bei der SEC oder bei der staatlichen Wertpapierbehörde registrieren, in der sie ihren Sitz haben. Wie im Folgenden näher erläutert, haben sich die Regeln für die Registrierung von bestimmten Anlageberatern geändert. Am 21. Juli 2010 wurde das Dodd-Frank Wall Street Reform - und Verbraucherschutzgesetz (Dodd-Frank Act) unterzeichnet. Das Dodd-Frank-Gesetz ändert bestimmte Bestimmungen des Anlageberatungsgesetzes von 1940, indem es allgemein an die Zuständigkeit der Staaten über bestimmte mittelständische Anlageberater delegiert, d. h. Die zwischen 25 Millionen und 100 Millionen von Assets under Management (AUM). Das Dodd-Frank-Gesetz und die SEC-Regeln erhöhten die Schwelle, über die sich alle Anlageberater bei der SEC von 30 Millionen auf 110 Millionen AUM registrieren müssen. Vor dem Juli 2011 war ein Anlageberater, der von dem Staat regiert wurde, in dem er seine Hauptniederlassung und seinen Geschäftssitz bekleidete, verboten, sich bei der SEC zu registrieren, außer der Berater hatte mindestens 25 Millionen AUM und war verpflichtet, sich bei der SEC anzumelden Einmal hatte es mindestens 30 Millionen von AUM. Jetzt können Investitionsberater mit weniger als 110 Millionen AUM je nach der Größe der Berater AUM und der Frage, ob der Berater andere Anforderungen erfüllt, die Eintragung bei der SEC verboten. Dies bedeutet, dass staatliche Wertpapierbehörden über eine wesentliche Regulierungsbehörde über eine beträchtliche Anzahl von Anlageberatern verfügen, die zuvor von der SEC primär reguliert wurden. Größere Anlageberater, in der Regel solche mit über 100 Millionen von AUM, werden weiterhin bei der SEC registriert und unterliegen der föderalen Regulierung (staatliche Investitionsberater Gesetze erfordern Registrierung, Lizenzierung und Qualifizierung wurden für diese Berater). Einige Anlageberater beschäftigen Investment-Berater Vertreter, die Menschen, die tatsächlich mit Kunden arbeiten. In den meisten Fällen müssen diese Personen lizenziert oder registriert mit Ihrem Staat Wertpapiere Regulierungsbehörde, um Geschäfte mit Ihnen. So sicher sein, sie mit Ihrem staatlichen Wertpapiere Regulierungsbehörde überprüfen. Um sich über einen Anlageberater informieren zu können und ob er ordnungsgemäß registriert ist, lesen Sie bitte das Formular ADV. Form ADV hat zwei Teile. Teil 1 enthält Informationen über die Berater Geschäft und ob der Berater hatte Probleme mit Regulierungsbehörden oder Kunden. Teil 2 enthält die Mindestanforderungen für eine schriftliche Offenlegungserklärung, die gemeinhin als Broschüre bezeichnet wird und die Berater für potenzielle Kunden anfänglich und an bestehende Kunden jährlich bereitstellen müssen. Die Broschüre beschreibt in einem narrativen Format die Berater Geschäftspraktiken, Gebühren, Interessenkonflikte und disziplinarische Informationen. Bevor Sie einen Anlageberater anstellen, bitten und lesen Sie sorgfältig beide Teile der Form ADV. Gegebenenfalls muss jeder Broschüre, die den Kunden zur Verfügung gestellt wird, eine Broschüre beigefügt werden, die Informationen über die spezifischen Personen enthält, die im Auftrag des Beraters tätig sind und die tatsächlich Anlageberatung und Interaktion mit dem Kunden anbieten. Ein Berater muss die Broschüre Ergänzung an den Client vor oder zu dem Zeitpunkt, dass die spezifische Einzelperson beginnt, Anlageberatung für den Kunden zu liefern. Sie können eine Berater jüngsten Form ADV online sehen, indem Sie die Website des Investment Adviser Public Disclosure (IAPD). Für einzelne Berater und Firmen des Anlageberaters, Ihrer staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörde oder der SEC können Sie je nach Größe des Beraters auch Kopien der Form ADV erhalten. Youll finden Kontaktinformationen für Ihre staatlichen Wertpapiere Regulierungsbehörde auf der Website der North American Securities Administrators Association. Wenn der Anlageberater bei der SEC registriert ist, können Sie eine Kopie des Formulars ADV (nur Teil 1) erhalten, indem Sie auf Informationen zum Anfordern öffentlicher Dokumente bei sec. govanswerspublicdocs. htm zugreifen. Darüber hinaus können Sie im SEC-Hauptsitz von 10:00 bis 13:00 Uhr unseren Public Reference Room besuchen, um Kopien von SEC-Aufzeichnungen und Dokumenten zu erhalten. Da einige Anlageberater und ihre Vertreter auch Broker sind, können Sie sowohl BrokerCheck als auch Form ADV überprüfen. Fazit Sobald Sie die Registrierung und Aufzeichnung Ihrer finanziellen beruflichen oder festen Firma ausgecheckt haben, theres mehr zu tun. Wenn Sie beispielsweise planen, Geschäfte mit einer Maklerfirma zu machen, sollten Sie herausfinden, ob die Maklerfirma und ihre Clearing-Gesellschaft Mitglieder der Securities Investor Protection Corporation (SIPC) sind. SIPC bietet einen beschränkten Kundenschutz, wenn ein Maklerunternehmen insolvent wird, obwohl es nicht gegen Verluste versichert, die auf einen Rückgang des Marktwertes Ihrer Wertpapiere zurückzuführen sind. Wenn Sie Ihr Bargeld oder Ihre Wertpapiere in die Hände eines Nicht-SIPC-Mitglieds gestellt haben, können Sie nicht für die SIPC-Deckung berechtigt sein, wenn die Firma aus dem Geschäft ausläuft. Hier sind ein paar Fragen, um Ihnen den Start. Welche Erfahrungen haben Sie, vor allem mit Menschen unter meinen Umständen? Wo sind Sie zur Schule gegangen? Was ist Ihre jüngste Erwerbstätigkeit? Welche Lizenzen halten Sie? Sind Sie bei der SEC registriert, ein Staat oder FINRA? Sind die Firma, die Clearing-Firma und Alle anderen verbundenen Unternehmen, die Geschäfte mit mir SIPC-Mitglieder machen Welche Produkte und Dienstleistungen bieten Sie an Können Sie mir nur eine begrenzte Anzahl von Produkten oder Dienstleistungen empfehlen Wenn ja, warum Wie werden Sie für Ihre Dienstleistungen bezahlt Was ist Ihr üblicher Stundensatz , Pauschale Gebühr oder Provision Haben Sie jemals von einer Regierungsbehörde diszipliniert worden für unethisches oder falsches Verhalten oder wurde von einem Kunden verklagt, der mit der Arbeit, die Sie nicht zufrieden waren, für die Investitionsberater zufrieden war, schicken Sie mir eine Kopie der beiden Teile von Ihr Formular ADV Für weitere Fragen und weitere Tipps, lesen Sie bitte unsere Publikationen, Fragen und die Facts on Saving und Investing. Darüber hinaus, obwohl die SEC kann nicht empfehlen oder indossieren eine bestimmte Einheit gibt es eine Reihe von Non-Profit-Bildungs-und Verbraucherorganisationen, die kostenlose Tools, um Investoren überprüfen finanzielle Profis bieten. Beispielsweise bietet AARP einen Finanzberater-Fragebogen an. Und die Certified Financial Planner Board of Standards hat eine Checkliste für die Befragung eines Financial Planner. Suche Forex Brokers Suchformular Hilfe Die Suchergebnisse werden gebildet, um alle ausgewählten Bedingungen passen. Wenn Sie beispielsweise PAMM, VPS und Danish als Webseitensprache überprüfen, sucht es nach Brokern, die die dänische Version einer Website besitzen und gleichzeitig PAMM-Konten unterstützen und VPS anbieten. Suchparameter, die mehrere Selektionen (Länder, Sprachen, Währungen, Handelsplattformen usw.) bieten, arbeiten auf der Basis logischer Disjunktion. Wenn Sie z. B. sowohl die dänische als auch die chinesische Sprache im Feld "Website-Sprache" auswählen, werden die Suchergebnisse Broker, die die Website entweder in dänischer oder chinesischer Sprache oder in beiden Sprachen enthalten, enthalten. Es gibt eine Ausnahme von der Regel oben - das Feld Handelsinstrumente. Die Suchergebnisse werden nur diejenigen Broker zurückgeben, die alle ausgewählten Handelsinstrumente anbieten. Wenn Sie z. B. Forex, CFD und Oil auswählen, werden nur diejenigen Broker zurückgegeben, die diese drei Trading-Instrumente unterstützen. Wenn Margin-Call und Stop-Out Felder gesetzt sind, wird das Suchformular die Broker mit Werten gleich oder unterhalb der angegebenen zurückgegeben. Standard-Suchparameter Auswahl finden alle aufgeführten Broker. Verwenden Sie die Reset-Taste, um alle Suchparameter auf die Standardwerte zurückzusetzen. Diese erweiterte Broker Suchformular wird Ihnen helfen, einen Forex-Broker, der alle Ihre Anforderungen passen würde. Sie können verschiedene Filter anwenden und auch nach Stichworten suchen. Keine Notwendigkeit, durch alle Suchparameter mdash ändern nur diejenigen, die Sie benötigen, wenn Sie don39t ändern einige Parameter, sie einfach won39t Teilnahme an der Suche. Wenn Sie Probleme mit diesem Formular haben, benutzen Sie bitte die Hilfe-Schaltfläche in der oberen rechten Ecke. Das Suchformular bietet eine große Chance, einfach zu vergleichen Forex Broker mit Dutzenden von Filtern und Vorlieben. Brokers Suchformular